NAGA Markets Europe, имеющая кипрскую лицензию, является подразделением публично зарегистрированной в Германии компании NAGA Group.
По заявлению CySEC, мировое соглашение заключено после проверки и расследования соблюдения NAGA нескольких ключевых статей Закона об инвестиционных услугах и деятельности и регулируемых рынках от 2017 года.
В частности, расследование, по которому было достигнуто соглашение, включало оценку соответствия компании за период с января 2021 года по апрель 2022 года, а именно:
- - Статьи 22(1) Закона — об условиях авторизации и, в частности, об условиях, изложенных в статье 5, разделе 5(b) и статье 17(2).
- - Статьи 25, разделов (1), (2) (a) (iii), (2) (b) и (3) (a) Закона — относительно общих принципов и информации, адресованной клиентам.
- - Статьи 26, раздел (2)(а) Закона — в отношении оценки пригодности и целесообразности и отчетности перед клиентами.
- - Статьи 28, часть (7) Закона — об обязанности выполнять заказы на наиболее выгодных для клиента условиях.
- - Статьи 42 Регламента (ЕС) 600/2014 — о вмешательстве в продукцию компетентных органов.
Ранее NAGA объявила о слиянии с Capex.com, ожидая, что совокупный доход объединенной компании составит 250 млн долларов. Ожидается, что сделка по слиянию завершится до конца первого полугодия 2024 года.
Читайте также: OKX проведет делистинг некоторых спотовых торговых пар
