Приказ CFTC требует от Interactive Brokers выплатить административный штраф в размере 20 млн долларов, прекратить и воздерживаться от дальнейших нарушений требований по ведению учета и надзора, а также принять определенные меры по исправлению ситуации.
Interactive Brokers признает нарушения, изложенные в приказе, сообщается на сайте регулятора.
CFTC сообщает, что, по крайней мере с 2019 года по настоящее время, Interactive Brokers не препятствовала своим сотрудникам, в том числе руководящему составу, общаться с использованием неутвержденных методов связи, включая сообщения, отправленные через личные текстовые сообщения и WhatsApp. Компания была обязана хранить некоторые из этих письменных сообщений, поскольку они относились к предприятиям, зарегистрированным в CFTC.
Кроме того, регулятором установлено, что широкое использование несанкционированных методов связи нарушает внутреннюю политику и протоколы Interactive Brokers, которые запрещают деловое общение, осуществляемое с помощью неутвержденных методов.
Стоит отметить, что с декабря 2021 года CFTC наложила гражданские денежные штрафы на сумму 1,117 миллиарда долларов на 20 финансовых учреждений за использование ими несанкционированных методов связи в нарушение ее требований.
Читайте также: Gemini ответила на статью NY Post.
